Bu, Tapbit Borsası ve işletme birimlerinin (şirketlerinin) kara para aklamayı ve terörist veya suç faaliyetlerinin finansmanını yasaklama ve aktif şekilde önleme politikasıdır. Kara para aklamayı, suç kaynaklı gelirlerin gerçek kökenlerini gizlemek veya maskelemek için tasarlanmış eylemlerde bulunmak, böylece yasa dışı gelirlerin yasal kökenlerden elde edilmiş gibi görünmesini veya yasal varlıklar oluşturmasını sağlamak olarak tanımlıyoruz.
Politikamız, Banka Gizliliği Yasası kapsamında ABD Hazine Bakanlığı, Mali Suçlar Uygulama Ağı, 31 CFR Bölüm 103, Bölüm 120.140c tarafından yayınlanan kuralların gerekliliklerine uygun olarak geliştirilmiştir. Politikamız, Kara Para Aklamayı Önleme (AML) Programımızda (program) somutlaşan dört ilkeye dayanmaktadır:
- İş faaliyetlerimizle ilişkili risklerin değerlendirmemize dayalı olarak politikalar, prosedürler ve iç kontroller oluşturmak
- Şunlardan sorumlu bir AML Uyum Sorumlusu tarafından yönetilen bir AML Komitesi atamak: (i) programın etkin şekilde uygulanmasını sağlamak; (2) programın, iş biriminin risklerindeki değişiklikleri, ilgili düzenlemelerin güncel gerekliliklerini ve ABD Hazine Bakanlığı tarafından sağlanan ek rehberliği yansıtacak şekilde gerektiğinde güncellenmesini sağlamak; ve (iii) uygun personelin program ve ilgili prosedürler konusunda eğitilmesini sağlamak.
- Programın tasarlandığı gibi işlediğinden emin olmak için bağımsız testler yapmak.
- Tüm çalışanları şüpheli faaliyetleri AML Uyum Sorumlusuna bildirmeye teşvik etmek
Tapbit Borsası, Mali Suçlar Uygulama Ağı (FinCEN) ve diğer federal/eyalet düzenleyicileri tarafından uygulanan Banka Gizliliği Yasası ve Kara Para Aklamayı Önleme (BSA/AML) ve PATRIOT Yasası dahil olmak üzere finansal kurumları yöneten tüm ilgili Federal ve Eyalet düzeyindeki düzenlemelere uyar.
