本ポリシーは、Tapbit取引所およびその運営主体（企業）が、マネーロンダリングならびにテロ活動や犯罪活動への資金供与を禁止し、積極的に防止するための方針です。マネーロンダリングとは、犯罪によって得られた収益の真の出所を隠蔽または偽装する行為を指し、違法な収益があたかも正当な出所から生じたかのように、または正当な資産を構成しているかのように見せかけることを定義します。
本ポリシーは、米国財務省金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）が銀行秘密保護法に基づき公布した規則（31 CFR Part 103, Section 120.140c）の要件に準拠して策定されています。当社の方針は、以下の4つの原則に基づいており、これは当社のマネーロンダリング防止（AML）プログラム（以下「プログラム」）に具体化されています：
- 当社の事業活動に関連するリスク評価に基づき、方針、手順、内部統制を確立すること
- AMLコンプライアンス責任者をリーダーとするAML委員会を設置し、以下の責任を担うこと：(i) プログラムが効果的に実施されていることの確保、(ii) 事業単位へのリスクの変化、適用される規制の現行要件、および米国財務省から提供されるさらなるガイダンスを反映するため、必要に応じてプログラムを更新すること、(iii) 適切なスタッフがプログラムおよび関連手順について訓練を受けること。
- プログラムが設計通りに機能していることを確認するため、独立したテストを実施すること。
- 全ての従業員が不審な活動をAMLコンプライアンス責任者に報告することを奨励すること。
Tapbit取引所は、金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）およびその他の連邦・州の規制当局によって施行される、銀行秘密保護法およびマネーロンダリング防止法（BSA/AML）、ならびに愛国者法を含む、金融機関を規制するすべての関連する連邦および州レベルの規制を遵守しています。
