Questa è la politica di Tapbit Exchange e delle sue entità operative (aziende) per vietare e prevenire attivamente il riciclaggio di denaro e il finanziamento di attività terroristiche o criminali. Definiamo il riciclaggio di denaro come l’atto di intraprendere azioni volte a occultare o mascherare la vera origine dei proventi derivanti da attività criminali, in modo che i proventi illeciti appaiano provenire da origini legittime o costituiscano beni legittimi.
La nostra politica è stata sviluppata in conformità con i requisiti delle norme emanate dal Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, dalla Rete di contrasto ai crimini finanziari (FinCEN), 31 CFR Parte 103, Sezione 120.140c, ai sensi del Bank Secrecy Act. La nostra politica si basa su quattro principi che sono incorporati nel nostro Programma Antiriciclaggio (AML) (il programma):
- Stabilire politiche, procedure e controlli interni basati sulla nostra valutazione dei rischi associati alle nostre attività commerciali
- Nominare un Comitato AML, guidato da un Responsabile della Conformità AML che è responsabile di garantire che (i) il programma sia implementato efficacemente; (2) il programma sia aggiornato secondo necessità per riflettere i cambiamenti nel rischio per l’unità di business, i requisiti attuali delle normative applicabili e ulteriori indicazioni fornite dal Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti; e (iii) il personale appropriato sia formato sul programma e sulle relative procedure.
- Condurre test indipendenti per garantire che il programma funzioni come progettato.
- Incoraggiare tutti i dipendenti a segnalare attività sospette al Responsabile della Conformità AML
Tapbit Exchange rispetta tutte le normative rilevanti a livello federale e statale che regolano le istituzioni finanziarie, incluso il Bank Secrecy Act e le normative Antiriciclaggio (BSA/AML), e il PATRIOT Act, che sono applicate dalla Rete di contrasto ai crimini finanziari (FinCEN) e da altri regolatori federali/statali.
